“一帶一路”：成果、問題與思路
2017-10-27 09:03:04
Landbridge平臺
自2013年習(xí)主席提出“一帶一路”倡議以來，已有100多個國家和國際組織表示了支持。中國與40多個國家和國際組織簽署了合作備忘錄。中國倡議廣被接受，合作進展超出預(yù)期。但同時，“一帶一路”建設(shè)也面臨諸多的問題和挑戰(zhàn)，如何使“一帶一路”走穩(wěn)、走遠(yuǎn)更需大智慧。
一、中國方案帶來的歷史機遇
自國際金融危機以來，世界經(jīng)濟和全球貿(mào)易就進入低速增長期。國際格局已出現(xiàn)了重大而深刻的變化是共同判斷。經(jīng)濟方面最顯著的變化有二：一是中國對世界經(jīng)濟增長的貢獻率顯著提升，“按照2010年美元不變價格計算，中國經(jīng)濟增長對世界經(jīng)濟增長的年均貢獻率達(dá)到30.5%，躍居全球第一”。[2]二是反全球化思潮上升，世界充斥著各種“不確定性”。在全球化受阻而區(qū)域經(jīng)濟聯(lián)盟對抗激烈的背景下，中國提出“一帶一路”倡議，即以“通”為綱，構(gòu)建不設(shè)門檻、不搞排他的泛區(qū)域經(jīng)濟合作，為地區(qū)發(fā)展與穩(wěn)定提供了耳目一新的方案。
（一）符合歷史潮流，為沿線國家提供靈活合作空間
全球化符合經(jīng)濟規(guī)律，它追求的是資源在全球范圍內(nèi)最佳配置，從而以最低的成本產(chǎn)出最多的商品和服務(wù)。習(xí)主席在達(dá)沃斯論壇上表示，“歷史地看，經(jīng)濟全球化是社會生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求和科技進步的必然結(jié)果，不是哪些人、哪些國家人為造出來的。”[3]但毋庸置疑的是，逆全球化現(xiàn)象越來越突出，不同國家、不同階層對全球化的認(rèn)知和感受差別很大。
一段時期，較為流行的觀點是全球化受阻而區(qū)域經(jīng)濟一體化蓬勃發(fā)展。但現(xiàn)在看，區(qū)域經(jīng)濟一體化也有困難。英國脫歐，法國大選中有強烈的“去歐”思潮，都說明區(qū)域一體化也有反復(fù)。經(jīng)濟聯(lián)盟有好處，就是對內(nèi)開放，對外排他。但在經(jīng)濟利益相互捆綁的同時，也意味著參與其他經(jīng)濟合作受到限制，它為成員國發(fā)展打開了一扇門，也關(guān)上了一扇窗。更為重要的是，聯(lián)盟與聯(lián)盟之間競爭激烈。如TPP排斥中俄；在談判結(jié)束前RCEP不邀請美俄；歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟無疑邀請中國。相互競爭與排斥導(dǎo)致市場割裂，嚴(yán)重時還會出現(xiàn)地緣危機，如烏克蘭問題某種程度上就是歐盟與歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟角力的結(jié)果。
盡管全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化都有問題，但有兩個共識：一是沒有國家會真的“去全球化”而走向“閉關(guān)自守”；二是經(jīng)濟聯(lián)盟間強烈的相互排斥不符合各國長期利益。因此，歐亞大陸需要一種不設(shè)門檻、不搞強制義務(wù)、非排他的包容性合作平臺。在這個平臺上，參與國有很大的自由度，既可以參加泛區(qū)域經(jīng)濟合作，又不違背其在聯(lián)盟中的承諾。“一帶一路”倡議恰恰符合這樣的時代要求，是歷史的必然產(chǎn)物。這也是沿線國家和國際社會很快接受并支持“一帶一路”的重要原因。
（二）聚焦發(fā)展問題，為各國經(jīng)濟提供新動力
“一帶一路”沿線國家多屬發(fā)展中國家或轉(zhuǎn)軌國家，主要特點有四：一是人口增速快，有旺盛的需求；二是多處于工業(yè)化或再工業(yè)化階段；三是道路、電力等基礎(chǔ)設(shè)施歷史欠賬多；四是多數(shù)國家城市化水平較低，都會有一個長期且快速的城市化進程。以電力為例，南亞、東南亞國家多數(shù)電力短缺，成為制約經(jīng)濟發(fā)展的重要障礙，而前蘇聯(lián)空間則面臨設(shè)備老化，“跑冒滴漏”嚴(yán)重，亟待更新。再以柬埔寨電力為例，根據(jù)該國發(fā)展規(guī)劃，到2030年才能實現(xiàn)全國70%家庭有電可用，可見缺口之大。
各國年發(fā)電量及人均發(fā)電量比較（2014年）：
數(shù)據(jù)來源：根據(jù)聯(lián)合國Energy Statistics Database”數(shù)據(jù)庫整理[4]
“一帶一路”、亞投行等出現(xiàn)，有望調(diào)動國際及沿線國家的資本，在較短時間內(nèi)大幅改善沿線國家的基礎(chǔ)設(shè)施和投資環(huán)境，利用基礎(chǔ)設(shè)施的“乘數(shù)效應(yīng)”，使國際資本向人口眾多的大歐亞空間流動，各國經(jīng)濟發(fā)展可獲得新動能。
（三）營造和諧氛圍，為地區(qū)穩(wěn)定提供“安全繩”
首先，為地區(qū)和平提供“壓艙石”。我們經(jīng)常提到中美之間有“經(jīng)濟壓艙石”，因彼此無法承受關(guān)系破裂帶來的傷害，所以“合作的大船不易傾覆”。同樣，中國與沿線國家、沿線國家之間也需要經(jīng)濟壓艙石。就中國與沿線國家關(guān)系而言，可以設(shè)想，如果中國與周邊國家道路聯(lián)通在一起，人員頻繁交往，貿(mào)易高度依存，形成“你中有我，我中有你”的經(jīng)濟格局，那么雙方就不會輕易搞壞關(guān)系導(dǎo)致“雙輸”。另外，有一種說法是周邊一些國家“經(jīng)濟上靠中國，安全上靠美國”，短期看這種說法似乎成立，如韓國。但長期看，這是不現(xiàn)實的，沒有一個國家能夠經(jīng)濟上長期靠中國，而又同時舉著反華的旗子。在南海問題上，菲律賓出現(xiàn)了大轉(zhuǎn)彎，這里有個人因素，但更多的是經(jīng)濟產(chǎn)生的吸引力。同理，“一帶一路”沿線國家間若形成密不可分的經(jīng)濟聯(lián)系，彼此之間也不會輕易動干戈。“一帶一路”所推動的“五通”工作，將沿線國家利益捆綁在一起，為地區(qū)和平上了一道無形且無價的保險。
其次，為國內(nèi)安定增加“穩(wěn)定器”。“對很多家庭而言，擁有溫暖住房、充足食物、穩(wěn)定工作還是一種奢望。這是當(dāng)今世界面臨的最大挑戰(zhàn)，也是一些國家社會動蕩的重要原因”。[5]西亞、北非的亂局，吉爾吉斯斯坦的“顏色革命”，固然有外部的因素，但應(yīng)該說發(fā)展停滯、分配不公等內(nèi)部問題是主因。就中國而言，全國各地均衡發(fā)展、機會均等、成果共享同樣是一個艱巨的課題。“一帶一路”第一次把中西部地區(qū)推到開放的前沿，通過交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及與國外的聯(lián)通，使原本的地域劣勢變成優(yōu)勢，促使國內(nèi)國際資本向中西部流動。如，借助中歐班列、中巴走廊、中老鐵路，新疆、云南等沿邊地區(qū)與中亞、南亞合作時將獲得時間和成本優(yōu)勢。相較于兄弟省份的援助，邊疆省區(qū)更需要平等的發(fā)展機會。
（四）為中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級爭取時間和空間
“一帶一路”不是純粹的利他主義，它首先服務(wù)于中國經(jīng)濟，助中國企業(yè)“走出去”，促產(chǎn)業(yè)升級。近年來，中國經(jīng)濟的制約因素越來越多：土地、水資源矛盾突出，環(huán)境進入臨界點，人口紅利減少，國內(nèi)投資的邊際效益不斷遞減，傳統(tǒng)的“數(shù)量型增長”模式不可持續(xù)。2015年5月，國務(wù)院先后印發(fā)《關(guān)于推進國際產(chǎn)能和裝備制造合作的指導(dǎo)意見》、《中國制造-2025》兩個重要文件，正是經(jīng)濟迫切需要轉(zhuǎn)型的體現(xiàn)。沿線國家正處在工業(yè)化和再工業(yè)化階段，是中國裝備制造的需求國。而中國的產(chǎn)業(yè)只有在生產(chǎn)過程中，才能更好地融入新技術(shù)、新工藝，漸進地實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)升級。
“一帶一路”是中國外交轉(zhuǎn)變的一個重要標(biāo)志。中國從接受和學(xué)習(xí)國際規(guī)則向嘗試參與制訂規(guī)則轉(zhuǎn)變；從參與別人構(gòu)建的產(chǎn)業(yè)價值鏈，向“自主構(gòu)建中國企業(yè)主導(dǎo)的全球價值鏈和跨境產(chǎn)業(yè)鏈”[6]轉(zhuǎn)變；從享受別人的平臺，到提供自己的公共產(chǎn)品；從自家事為主，向主動承擔(dān)大國責(zé)任轉(zhuǎn)變。
二、進展和成果超出預(yù)期
經(jīng)過三年多努力，“一帶一路”取得的進展和成果超出預(yù)期。在“一帶一路”國際合作高峰論壇前，中國與沿線國家已簽署近40份合作備忘錄，與30多個國家開展了機制化產(chǎn)能合作，獲得了包括聯(lián)合國在內(nèi)眾多國際機構(gòu)的支持。同時，成立了亞投行、絲路基金、雙邊產(chǎn)能合作基金等融資平臺，啟動了一批有影響力的大項目。
（一）、政策溝通效果良好，簽署數(shù)十份合作文件
1、獲得沿線國家和國際社會的廣泛支持。至2017年初，中方共與34個國家（含國際組織40多個）簽署了“一帶一路”框架下的合作備忘錄，與30余個國家啟動了機制化產(chǎn)能合作。中國倡議得到聯(lián)合國大會、安理會、亞太經(jīng)合組織、上合組織等支持，表明中國倡議不是“獨唱”，而是共同行動。“我國是‘一帶一路’的倡導(dǎo)者和推動者，但建設(shè)‘一帶一路’不是我們一家的事”[7] ，這句話已經(jīng)落到實處。
2、合作由虛到實，從備忘錄到路線圖。如果說簽署合作備忘錄只是表明對中國倡議的積極態(tài)度，那么，制定對接合作詳細(xì)規(guī)劃更具實際意義。在雙邊層面，中國與哈薩克斯坦、白俄羅斯、捷克等國簽署了對接合作文件，率先從備忘錄向制定具體規(guī)劃邁進。如，2016年9月，中哈簽署《關(guān)于“絲綢之路經(jīng)濟帶”建設(shè)與“光明道路”新經(jīng)濟政策對接合作規(guī)劃》，這是首份雙邊對接文件，提出在交通運輸、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、能源、新興產(chǎn)業(yè)、金融、知識產(chǎn)權(quán)等七大領(lǐng)域深度合作。在多邊層面，2016年6月，中俄蒙簽署了《建設(shè)中蒙俄經(jīng)濟走廊規(guī)劃綱要》，中國商務(wù)部與歐亞經(jīng)濟委員會簽署了《關(guān)于正式啟動中國與歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟經(jīng)貿(mào)合作伙伴協(xié)定談判的聯(lián)合聲明》，這都標(biāo)志著多邊合作也開始從備忘錄向制定合作路線圖轉(zhuǎn)型。“對接”不再是口頭說說，而是進入實質(zhì)性談判新階段。
3、自貿(mào)區(qū)建設(shè)有新的突破。2015年11月，中國與東盟簽署《關(guān)于修訂<中國—東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議>及項下部分協(xié)議的議定書》，雙方自貿(mào)區(qū)進入2.0時代。2016年10月，中國與格魯吉亞自貿(mào)區(qū)完成談判，實現(xiàn)了中國在歐亞地區(qū)自貿(mào)區(qū)網(wǎng)絡(luò)布局零的突破，中國與摩爾多瓦自貿(mào)談判可行性研究也已啟動。中國與歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟經(jīng)貿(mào)合作協(xié)議談判順利，至2017年4月舉行了三輪，有望很快公布初步成果。中國與斯里蘭卡、馬爾代夫、海合會等也舉行了多輪談判，大部分議題已達(dá)成一致。
（二）設(shè)施聯(lián)通成果突出，重大項目先后落地
1、設(shè)施聯(lián)通快速推進。第一，我國與“一帶一路”沿線國家簽署了130多個雙邊和區(qū)域運輸協(xié)定，涉及鐵路、公路、海運、航空和郵政等各個領(lǐng)域。通過73個水路和公路口岸，與相關(guān)國家開通了356條國際道路客貨運輸線路；海上運輸服務(wù)已覆蓋“一帶一路”沿線所有國家；與43個沿線國家實現(xiàn)空中直航，每周航班約4200個。[8]第二，三年多來，“要想富，先修路”的中國口號成為沿線國家的共識，不少國家爭當(dāng)?shù)貐^(qū)物流中心。如，阿塞拜疆修建東-西、北-南交通走廊，極打造巴庫新港，擬成為高加索物流中心；哈薩克斯坦更是當(dāng)仁不讓，要成為東西方物流樞紐。第三，一大批重大項目啟動。如吉布提—亞的斯亞貝巴鐵路竣工通車，瓜達(dá)爾港投入使用，烏茲別克斯坦“卡姆奇克”隧道通車；雅萬高鐵、中老鐵路、同江大橋等啟動建設(shè)；匈牙利-塞爾維亞鐵路、中泰高鐵即將開工。莫斯科-喀山高鐵進入勘探設(shè)計階段。第四，物流軟環(huán)境建設(shè)方面取得很大成就。如，哈薩克斯坦與阿塞拜疆、格魯吉亞等牽頭成立了跨里海國際運輸線路協(xié)調(diào)委員會，積極協(xié)調(diào)中國-中亞-高加索物流運輸。哈薩克斯坦提出，為加快融入國際交通體系，哈將推行“5C”（服務(wù)、速度、價格、穩(wěn)定性和完整性）準(zhǔn)則為過境運輸保駕護航。第五，油氣管線、通信光纜等建設(shè)初見成效，全方位、立體聯(lián)通初具規(guī)模。中國-中亞、中國-緬甸天然氣管線、中哈、中俄石油管線投入運營；亞太直達(dá)國際海底光纜（APG）項目啟用，東北亞-歐洲、中亞-中東-歐洲、南亞-歐洲、東南亞-歐洲四條陸路網(wǎng)絡(luò)通道在加緊建設(shè)中。設(shè)施聯(lián)通已由中方張羅變成共同行動。
2、中歐班列漸成規(guī)模。至2017年4月，“中歐班列”已開行39條，到達(dá)10個國家15個城市。[9]中歐班列主要進展有三方面：一是增速快。 2015年中歐班列開行815列，是2014年的2.7倍。2016年開行1702列、同比增長109%，（成都、重慶866，占一多半）。[10] 2016年10月，推進“一帶一路”建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室印發(fā)了《中歐班列建設(shè)發(fā)展規(guī)劃（2016-2020年）》，提出到2020年，中歐班列年開行達(dá)到5000列左右[11]。二是反向運輸訴求增加。2016年返程班列572列、同比增長116%。[12]另外，2016年初，伊朗、烏克蘭也曾嘗試向中國發(fā)送專列。三是更多國家參與合作。2017年4月，中、白、德、哈、蒙、波、俄七國鐵路部門簽署《關(guān)于深化中歐班列合作協(xié)議》，擬擴大班列服務(wù)地域，開發(fā)新產(chǎn)品，推進跨境電商貨物、國際郵包、冷鏈運輸。中歐班列已初具國際物流知名品牌的底蘊。當(dāng)然，也存在開行城市過多、線路過度競爭、依賴政府補貼等亂象。
3、海上絲路“點”的建設(shè)成果顯著
海上絲路建設(shè)有點即可成線、成面。三年多來，中資企業(yè)在海上絲路參與建設(shè)了一批重大的項目，為“21世紀(jì)海上絲綢之路”的貿(mào)易和投資奠定了堅實基礎(chǔ)。
資料來源：筆者根據(jù)相關(guān)資料整理。
（三）貿(mào)易暢通和資金融通有進展，亦有困難
1、亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行成長很快，成員數(shù)僅次于世行。2015年12月25日，亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行正式成立，成員數(shù)57個。2017年3月，亞投行擴容，新批準(zhǔn)13個意向成員加入亞投行，成員總數(shù)增加至70個，超過了經(jīng)營多年的亞洲開發(fā)銀行（67個經(jīng)濟體）。高峰論壇期間，又有7個國家獲批加入，成員數(shù)增長77個，僅次于世行。金立群行長在博鰲亞洲論壇2017年年會上表示，未來成員數(shù)將達(dá)到85個以上。
2、直接投資有波動，國別集中度高。2015年，我國企業(yè)對“一帶一路”相關(guān)的49個國家進行了非金融類直接投資，投資額148.2億美元，同比增長18.2%，[13]占當(dāng)年對外非金融類直接投資總額的12.6%。但2016年，對“一帶一路”沿線53個國家非金融類直接投資145.3億美元，同比下降2%，只占同期的8.5%[14]。2017年1-2月對沿線的41個國家進行了非金融類直接投資，金額17.9億美元，同比下降19.7%。[15]從數(shù)字可以看出，對沿線國家直接投資并未隨“一帶一路”提出而出現(xiàn)“井噴”，反而在下降。截至2015年末，我國對“一帶一路”沿線國家的直接投資存量為1156.8億美元，占中國對外直接投資存量的10.5%[16]。而對“一帶一路”沿線國家投資存量中，新加坡和俄羅斯分別占28%和12.3%，占比超40%。[17]這說明，我企業(yè)直接投資仍以發(fā)達(dá)經(jīng)濟體為主，對多數(shù)沿線國家投資缺信心、缺信息。
3、雙邊貨幣互換協(xié)議簽的多，用的少。截止2015年末，中國人民銀行已與33個國家和地區(qū)的貨幣當(dāng)局簽署貨幣互換協(xié)議，貨幣互換余額為3.31萬億元人民幣。但使用情況案例卻少，其中蒙古用了110億人民幣，但認(rèn)為利率過高。跨境貿(mào)易，特別是投資中人民幣使用量約占20%，有提升空間。應(yīng)通過增加本幣結(jié)算比例、完善支付體系、降低互換協(xié)議的人民幣利率、推動人民幣投資和混合貸款（人民幣+美元）等手段，切實推動人民幣的境外使用率。
4、與沿線國家貿(mào)易額小幅增長。2017年一季度，中國與“一帶一路”沿線國家貨物貿(mào)易達(dá)16553億元人民幣，同比增長26．2％[18]，略高于中國外貿(mào)整體增幅。2016年中國與“一帶一路”沿線國家貿(mào)易額為62517億元，同比增長0.5%，占同期我國外貿(mào)總額的25.7%。[19]這一比重變化不大，但由于沿線國家對外貿(mào)多出現(xiàn)困難，甚至大幅下降，中國在多數(shù)沿線國家貿(mào)易中的地位不斷上升。
中國與俄、印兩國貨物貿(mào)易情況及占比走勢：（億美元）
資料來源：根據(jù)商務(wù)部《國別報告》（俄羅斯、印度）整理[20]
（四）產(chǎn)能合作進展順利，并開花結(jié)果
1、產(chǎn)能合作園區(qū)快速涌現(xiàn)。目前，中國同“一帶一路”沿線20個國家共同建設(shè)了56多個境外合作區(qū)，占總數(shù)的72.72%，累計投資185.5億美元，入?yún)^(qū)企業(yè)1082家，總產(chǎn)值506.9億美元[21]，上述園區(qū)建成并通過商務(wù)部考核的20個。部分園區(qū)已具規(guī)模，如柬埔寨西哈努克港經(jīng)濟特區(qū)目前入駐企業(yè)超過百家，帶動就業(yè)1.6萬個。[22]上述園區(qū)有地域限制，當(dāng)?shù)卣o予特殊政策，多有一定的產(chǎn)業(yè)傾向。如正在建設(shè)中的中國-白俄羅斯工業(yè)園以機械制造、電子信息、生物醫(yī)藥、新材料、精細(xì)化工、倉儲物流為重點。
2、中哈產(chǎn)能合作成為新模板。與園區(qū)式產(chǎn)能合作不同，中哈產(chǎn)能合作是一種新的合作模式，其特點是政策溝通+實業(yè)項目雙向推進，無地域限制，項目無特定要求。合作路線是：1）簽署“加強產(chǎn)能與投資合作政府間框架協(xié)議”；2）進行產(chǎn)能與投資合作對話，截止2017年3月共舉行了十一輪，編制產(chǎn)能合作規(guī)劃，跟蹤項目清單，提供后勤保障；3）設(shè)立產(chǎn)能合作基金，初期規(guī)模為20億美元。最終，中哈之間形成了51個項目，總投資268億美元的產(chǎn)能合作，并有一批企業(yè)開始啟動[23]。這種模式政府的引領(lǐng)作用更強，也受到一些國家青睞。
（五）為推動民心相通，政府和企業(yè)都在積極行動
從“一帶一路”的進展看，支持度高、項目進展快的都是民心相通最好的國家，如中巴經(jīng)濟走廊，中哈產(chǎn)能合作，這再次印證了民心相通的重要性。從政府行動看， 2016年7月，教育部印發(fā)了《推進共建“一帶一路”教育行動》，提出了“絲綢之路留學(xué)推進計劃”、“絲綢之路合作辦學(xué)推進計劃”、“絲綢之路師資培訓(xùn)推進計劃”等，“為共建“一帶一路”提供人才支撐”。[24]目前，教育部已與46個國家和地區(qū)簽訂了學(xué)歷學(xué)位互認(rèn)協(xié)議，其中“一帶一路”國家24個。[25]2017年1月，文化部發(fā)布《文化部“一帶一路”文化發(fā)展行動計劃（2016—2020年）》[26]，提出健全“一帶一路”文化交流合作機制，打造知名交流品牌，促進文化貿(mào)易的大方針，同時提出了“絲綢之路文化之旅計劃”、“絲綢之路文化使者計劃”、“一帶一路藝術(shù)創(chuàng)作扶持計劃”、“一帶一路文化遺產(chǎn)長廊建設(shè)計劃”等。目前，我國在境外共建立了30個中國文化中心，其中在“一帶一路”國家11個[27]。從企業(yè)和媒體層面看，隨著“一帶一路”框架下經(jīng)濟合作的深入，我國企業(yè)越來越感到彼此了解不夠，因此，非常重視將對方知名專家、技術(shù)人員請進來，除進行培訓(xùn)外，也讓其親身感受企業(yè)的技術(shù)實力。這些“一線”人員通過在中國的所見所聞潛移默化地改變著一群人對中國的認(rèn)知。另外，以絲路為主題的人文活動越來越多，如舉辦了“一帶一路”媒體合作論壇、“一帶一路”國際文化遺產(chǎn)論壇，成立了“一帶一路”智庫合作聯(lián)盟、“一帶一路”高校戰(zhàn)略聯(lián)盟、“絲綢之路國際劇院聯(lián)盟”、“絲綢之路國際藝術(shù)節(jié)聯(lián)盟”等。綿綿用力，久久為功。民心相通雖不像投資那樣容易“量化”，但持之以恒必將為“一帶一路”建設(shè)帶來無法估量的影響。
作為新生事物，“一帶一路”在短期內(nèi)受到如此高的關(guān)注度，取得超出預(yù)期的早期收獲，表明它順應(yīng)了歷史潮流，契合了各國謀發(fā)展的強烈訴求，個別國家支持與否，都無法阻擋“一帶一路”生根發(fā)芽并不斷成長。
三、“一帶一路”面臨的問題與挑戰(zhàn)
“一帶一路”建設(shè)面臨兩大類問題，一類是走出去企業(yè)在當(dāng)?shù)孛媾R的各種問題與挑戰(zhàn)，這其中有政治動蕩風(fēng)險，經(jīng)濟活動本身風(fēng)險，還有文化差異、認(rèn)知不足等問題；另一類是“一帶一路”建設(shè)固有的困難，如多大程度上實現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈的構(gòu)建，能否最大程度調(diào)動國際資本，而不是中國一家“打拼”等。
（一）地緣政治與安全風(fēng)險
“一帶一路”沿線地區(qū)地緣政治和社會動蕩風(fēng)險相對較高，但中國的外交政策不可能出現(xiàn)大的變化，如不干涉他國內(nèi)政，不使用制裁或威脅使用制裁等外交基本原則仍會堅守。如何在復(fù)雜多變的局勢下，維護中國不斷拓展的海外利益是個艱巨的任務(wù)。
1、政局變動風(fēng)險。“一帶一路”沿線國家政治體制多未定型。執(zhí)政黨與反對黨、中央與地方、族群與族群之間關(guān)系復(fù)雜，新政權(quán)“清算”舊政權(quán)的情況時有發(fā)生，這時就會出現(xiàn)殃及池魚的現(xiàn)象。典型的案例是科倫坡港口城。2015年3月，斯里蘭卡大選后，新政府明知項目對斯非常有利，仍以“缺乏相關(guān)審批手續(xù)”、“重新環(huán)境評估”為由暫停了項目建設(shè)。后經(jīng)雙方多次溝通磋商，在停工近一年半后重簽協(xié)議，港口城更名為“科倫坡國際金融城”而重啟。這雖是個案，但不排除在其他國家還會發(fā)生。
2、“三股勢力”帶來的安全風(fēng)險。應(yīng)該說，“一帶一路”所通過的地區(qū)是“三股勢力”最活躍的地區(qū)，有多年動蕩的阿富汗，有正在激戰(zhàn)的敘利亞和“伊斯蘭國”。即使在“全天候”伙伴巴基斯坦，還有巴塔、俾路支省分離勢力對合作項目虎視眈眈。“三股勢力”的威脅主要體現(xiàn)在兩方面：一是對重大項目，如中國-中亞的能源管線、重大隧道工程等構(gòu)成威脅，增加運營成本。據(jù)稱，中石油的10%的成本來自安保。二是對投資者構(gòu)成心理威懾，影響投資者的信心。
3、社會動蕩風(fēng)險。“阿拉伯之春”、獨聯(lián)體地區(qū)的“顏色革命”，有來自外部的干預(yù)，也有經(jīng)濟發(fā)展緩慢、社會分配不公、政府腐敗的內(nèi)因。這是前車之鑒，而未來一些沿線國家仍面臨外有干預(yù)，內(nèi)有“病根”的情況，社會動蕩風(fēng)險仍在。加之沿線地區(qū)“火藥桶”多，如阿富汗問題無解，中東亂局無法平息，都會影響“一帶一路”項目的落地。最典型的案例是中企在阿富汗的艾娜克銅礦，雖成功中標(biāo)，但由于安全問題一直難以推進。
4、國家間矛盾和沖突。歐亞大陸是矛盾沖突多發(fā)區(qū)，領(lǐng)土、領(lǐng)海糾紛多，國家間的歷史恩怨多，如印度與巴基斯坦，伊朗與沙特阿拉伯，中國與越南等。這些矛盾對“一帶一路”項目的落地帶來困難。另外，中亞國家間在水資源利用上分歧明顯，中企在該地區(qū)水電站開發(fā)上不得不慎之又慎。
（二）思想解放與相互認(rèn)知問題
“一帶一路”建設(shè)最大的難點在于思想不接軌。如，在歐亞地區(qū)尚有烏茲別克斯坦、阿塞拜疆、土庫曼斯坦、白俄羅斯等國未加入世貿(mào)組織，而俄羅斯、哈薩克斯坦等大國也是近年才加入的，本身就說明該地區(qū)與國際接軌程度低，開放度低，思想“保守”。問題主要有：
1、簽證難。簽證難問題在獨聯(lián)體國家最突出。如，土庫曼斯坦規(guī)定，企業(yè)外國員工與本國員工比例不得超過3:7，而實際情況比規(guī)定還嚴(yán)苛。哈薩克斯坦則實行配額制，不同州可獲得一定數(shù)量的配額，一旦配額用滿就再無法獲得工作簽證。中企因簽證不夠而拖延工期的情況時有發(fā)生。如果說限制外國員工比例可保護本國人就業(yè)，那么一些國家動輒將簽證問題與國家安全掛鉤，對游客也持非常謹(jǐn)慎的態(tài)度，則顯示了整個社會的保守性。
2、資源開采企業(yè)易與當(dāng)?shù)孛癖姰a(chǎn)生矛盾。“資源掠奪論”是近年西方媒體攻擊中國的一個借口。如，2015年1月《紐約時報》稱，中國以“公然盜竊”和“權(quán)貴資本主義”方式對緬甸自然資源發(fā)動“大規(guī)模搶掠”。此等類似的挑撥文章比比皆是，盡管毫無道理，但“資源掠奪論”極具蠱惑性，使當(dāng)?shù)孛癖妼ν赓Y企業(yè)開采本國資源充滿敵意。如，加拿大在吉爾吉斯斯坦的金礦項目、中國紫金礦業(yè)在吉的金礦項目都曾與當(dāng)?shù)孛癖姲l(fā)生過沖突。
3、文化差異和心理過度敏感。“一帶一路”沿線國家歷史、宗教、文化差異大，很多情況不同于國內(nèi)，如土地私有，拆遷難度大；宗教規(guī)范和要求多；工作習(xí)慣和效率差別大等。中國企業(yè)習(xí)慣性地“搞定政府就可以甩開膀子干”恐難行得通。另外，投資企業(yè)多重視看得見、摸得著的硬件，而軟件中常強調(diào)法律、稅收等，文化、習(xí)俗、宗教等要素常被忽視，也容易與當(dāng)?shù)厝水a(chǎn)生矛盾。而沿線國家多有悠久的歷史和文化，對他人是否尊重其文化格外敏感。如印度曾因中企員工將其國旗倒入垃圾桶而爆發(fā)大規(guī)模抗議。
4、對華認(rèn)知不足與所謂的“中國威脅論”。中國威脅論有經(jīng)濟威脅論、安全威脅論、人口威脅論等不同形式，其主要原因是認(rèn)知偏差。“中華民族的血液中沒有侵略他人、稱霸世界的基因，中國人民不接受‘國強必霸’的邏輯”[28]。但沿線一些國家民眾對中華文明并不了解，容易接受西方媒體的歪曲報道。另外，沿線國家歷史上多受過侵略，與西方打交道的結(jié)論就是“國強必霸”，中國需要時間自證和平崛起是真實的。中國威脅論即使在友好國家也會出現(xiàn)，如2016年4月，巴基斯坦信德省分離組織“萬歲信德統(tǒng)一陣線”游行示威，公然打出“No China, Go China”的反華標(biāo)語，稱“走廊是中國對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟、政治和軍事侵略”。[29]
（三）經(jīng)濟活動本身的風(fēng)險
1、基礎(chǔ)設(shè)施獲利風(fēng)險。基礎(chǔ)設(shè)施有明顯公共產(chǎn)品的屬性，是經(jīng)濟和社會發(fā)展的一般物質(zhì)條件，不以獲取短期利益為目的。因此，通常投資額巨大，回收期長。企業(yè)采取的BOT模式，由于時間跨度長，即使經(jīng)濟上可行，還會面臨地緣政治、安全等問題。因此，需要國際開發(fā)性金融機構(gòu)，如世行、亞投行、亞開行等融資建設(shè)，共但風(fēng)險。“一帶一路”建設(shè)中，還需關(guān)注一些“陷阱”工程，如中國-塔吉克斯坦-阿富汗-土庫曼斯坦-伊朗鐵路（建設(shè)難度大，成本高）；波斯灣-黑海走廊（缺物流）；蒙古色楞格河水電站（俄反對，很難搞成）。而莫斯科-喀山高鐵，由于兩地及沿線人口規(guī)模不夠大，其效益也值得商榷。
2、匯率風(fēng)險。近年，由于國際經(jīng)濟低迷，大宗商品價格下跌，不少沿線國家匯率都受到?jīng)_擊。如，2015年哈薩克斯坦堅戈兌美元匯率兩次大規(guī)模貶值，每次幅度都超過20%。2015年初為150堅戈：1美元，到2016年初達(dá)到350：1。而烏茲別克斯坦存在官方、黑市和交易所三個匯率，而且差別巨大，2017年初分別約為3000（蘇姆）:1（美元），7500:1，9300:1。外匯管制、匯率波動增加了企業(yè)的投資風(fēng)險。
3、法律風(fēng)險。沿線國家法律千差萬別，由于對當(dāng)?shù)胤闪私獠粔颍簧倨髽I(yè)陷入困難。如，2015年9月，由于程序問題，中石油-阿克托別油氣股份公司被哈薩克斯坦有關(guān)檢察院以違反地下資源使用法為由，處以30億堅戈的違規(guī)罰款。在吉爾吉斯斯坦，由于吉政府不同部門對入駐經(jīng)濟特區(qū)企業(yè)的應(yīng)稅范圍發(fā)生分歧，導(dǎo)致中國在該國特區(qū)的企業(yè)陷入稅務(wù)糾紛。另外，沿線國家政策多變，人治情況較普遍，依法經(jīng)營也未必“不惹事”。
4、對當(dāng)?shù)厍闆r不夠了解而貿(mào)然投標(biāo)。中國企業(yè)走出去時間不長，經(jīng)驗不足，對當(dāng)?shù)匚幕⒆匀画h(huán)境缺乏足夠了解。最典型的案例是2010年中鐵建在沙特的輕軌項目出現(xiàn)巨虧。在投標(biāo)前缺乏詳細(xì)實地勘探，對當(dāng)?shù)氐刭|(zhì)、土壤、水文環(huán)境以及施工要求等不熟悉，中標(biāo)后又遭遇了拆遷難度大，宗教要求多等問題，最終導(dǎo)致“虧本賺吆喝”。盡管有前車之鑒，但不做實地考察，根據(jù)在中國的經(jīng)驗就貿(mào)然投標(biāo)的情況仍時有發(fā)生。如，2014年某民企在未進行實地勘察的情況下對格魯吉亞公路項目投標(biāo)，由于標(biāo)價過低，經(jīng)我駐外機構(gòu)反復(fù)提醒后，該公司派員進行了實地考察，最后及時撤標(biāo)。
5、環(huán)境風(fēng)險。環(huán)境問題已經(jīng)成為一些力量阻擊“一帶一路”項目的抓手。盡管發(fā)展工業(yè)必然會有污染，這一點沿線老百姓也明白。但與中國搞產(chǎn)能合作，就常常被污蔑為“中國污染輸出”。以環(huán)境為由擱淺的案例也屢屢出現(xiàn)，如，中企在緬甸的密松水電站，在柬埔寨的柴阿潤水電站項目等。2017年5月，環(huán)境保護部、外交部、發(fā)改委、商務(wù)部四部委聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于推進綠色“一帶一路”建設(shè)的指導(dǎo)意見》，表明中方充分認(rèn)識到其重要性。
四、應(yīng)對風(fēng)險和問題更需大智慧
不論在哪里投資，風(fēng)險都是存在的，它與“一帶一路”無關(guān)。西方早就總結(jié)出了“七七定律”，即70%企業(yè)并購未達(dá)到預(yù)期，而其中70%又源于文化整合不順。“一帶一路”要做的，恰恰是通過制度安排、文化交融和及時糾錯，使風(fēng)險最小化。
（一）摸家底，回頭看，補人才缺口
1、摸自己的家底。第一，要找準(zhǔn)我國最需要轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)及其優(yōu)勢企業(yè)，避免“自己打的頭破血流”。目前，中國企業(yè)已經(jīng)意識到聯(lián)合出海的重要性，紛紛建立企業(yè)聯(lián)合體到海外競標(biāo)。如，2016年10月，中國鐵建、中國中鐵、中國交建組成聯(lián)營體，聯(lián)合中標(biāo)馬來西亞南部鐵路項目，實現(xiàn)了共贏。但也有惡性競爭的案例，如，在其他中企已簽訂商務(wù)合同的情況下，中鐵三局在尼日利亞未履行國內(nèi)程序，惡性低價競爭。第二，對同一市場不能“一哄而上”。如，3年前在塔吉克斯坦水泥是緊俏商品，但隨著中企大量涌入，塔水泥由年產(chǎn)不足百萬噸迅速增長到550萬噸，商務(wù)部被迫發(fā)出“過剩”預(yù)警。但我們需要的不是事后預(yù)警，而是事前預(yù)防。第三，中歐班列開設(shè)要合理，不是“四處開花”。目前，中歐班列半數(shù)從四川出發(fā)，這是打破西部地理相對封閉的合理舉措。但東部沿海地區(qū)紛紛發(fā)專列，如山東青島、浙江等，顯然這并不符合經(jīng)濟規(guī)律。
2、了解對方戰(zhàn)略訴求。要分國別，摸清沿線國家在“一帶一路”框架下最渴望合作的領(lǐng)域，規(guī)劃最現(xiàn)實可行的項目清單。同時，還要摸清對方最“忌諱”的話題，了解地區(qū)國家間的矛盾，避免“踩腳”。只有這樣，合作項目才能更好地應(yīng)對政權(quán)交替、社會動蕩等風(fēng)險。政府和企業(yè)都要保持強烈的“求知欲”，積極了解社會政治、地質(zhì)地貌、風(fēng)土人情、消費習(xí)慣等各種信息，找到共贏與企業(yè)利益最大化的平衡點。
3、密切跟蹤，建立回頭看機制。首先，企業(yè)或政府有關(guān)部門應(yīng)對當(dāng)?shù)卣涡蝿荨⒔?jīng)濟風(fēng)險、地緣格局、社會走向進行跟蹤和分析，及時發(fā)布。其次，中企，特別是私營企業(yè)應(yīng)主動與使領(lǐng)館溝通，而不是“掙錢時悶聲發(fā)財”，“出事時抱怨連天”。其三，有關(guān)部門應(yīng)對一個地區(qū)、一定階段的投資成功與失敗案例進行總結(jié)，形成相關(guān)報告，通過“回頭看”避免重復(fù)“交學(xué)費”。
4、建立長期人才培養(yǎng)機制。“五通”中任何一通都離不開人，而“一帶一路”建設(shè)中最缺的不是資金、項目，而是對當(dāng)?shù)厥袌觥⑽幕⒄Z言非常了解的人才。我們對沿線國家貿(mào)易上多是順差，但了解上往往是逆差。如，目前，哈薩克斯坦在華留學(xué)生達(dá)1.3萬人，而我們在哈的留學(xué)生只有1300人。[30]在鼓勵沿線國家學(xué)生來華留學(xué)的同時，應(yīng)設(shè)立鼓勵赴沿線國家留學(xué)的機制。
（二）開展制度和規(guī)則對接，力爭互認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)
小智治事，大智治制。目前，“一帶一路”合作以一個個項目為主，制度對接才剛剛開始，而要使合作更深入，就需要法律、制度、規(guī)則方面的保障。
1、制度對接難在當(dāng)下，利在長遠(yuǎn)。如果說關(guān)稅是硬障礙，那么手續(xù)繁雜、通關(guān)不暢、標(biāo)準(zhǔn)差異、簽證難、雙重征稅等問題則是困擾合作的無形障礙。2016年10月，中國與歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟啟動對接談判，內(nèi)容涉及“貿(mào)易便利化和海關(guān)程序、技術(shù)性貿(mào)易壁壘和衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施、貿(mào)易救濟、競爭、知識產(chǎn)權(quán)、電子商務(wù)、法律與機制條款、政府采購和部門合作等9個議題”[31]，顯然，談的不是具體項目，而是規(guī)則。在中哈雙邊的對接規(guī)劃中也提出，“愿加強兩國稅務(wù)機關(guān)的溝通合作，對避免雙重征稅有關(guān)問題進行磋商，包括加強相關(guān)協(xié)定的執(zhí)行力度”[32]。近年，中國與相關(guān)國家每年都發(fā)布《中國-東盟（柬老緬越）貿(mào)易便利化研究報告》，目的同樣是改善規(guī)制環(huán)境，提高口岸效率，便利人員往來。具有法律約束力的制度對接談判肯定不易，但一旦成功則長期獲益。鑒于沿線國家多數(shù)是WTO成員國，可考慮以2017年2月生效的世貿(mào)組織《貿(mào)易便利化協(xié)定》為藍(lán)本，加速制度和規(guī)則對接，以降低各種制度性交易成本
2、標(biāo)準(zhǔn)對接，價值無限。企業(yè)在走出去的過程中，不可避免地會遇到中國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)和認(rèn)可問題。2015年10月，推進“一帶一路”建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室印發(fā)了《標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)通“一帶一路”行動計劃（2015-2017）》，提出從十個方面推動形成地區(qū)或國際標(biāo)準(zhǔn)，首先是標(biāo)準(zhǔn)交流、互認(rèn)，然后在一些重大行業(yè)，如電力、輪軌交通、環(huán)保、信息技術(shù)、新能源、中醫(yī)藥、紡織等制定國際標(biāo)準(zhǔn)。這說明標(biāo)準(zhǔn)互認(rèn)問題早就被關(guān)注了。標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一會極大方便項目的實施，有利于企業(yè)準(zhǔn)確核算成本和工期。盡管每一個商品都涉及標(biāo)準(zhǔn)問題，內(nèi)容繁多，很難做到面面俱到，但將最關(guān)鍵領(lǐng)域，如公路、鐵路等基礎(chǔ)建設(shè)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)進行雙邊互認(rèn)，就可以大大提高建設(shè)的效率。未來可從雙邊入手，由簡入繁，由互認(rèn)到統(tǒng)一。
（三）學(xué)會換位思考，注重社會責(zé)任，以共贏謀長遠(yuǎn)
1、學(xué)會換位思考，考慮當(dāng)?shù)孛袂椤?ldquo;一帶一路”沿線國家國情差別很大，與中國人思維也不一樣。我應(yīng)因國而異，在換位思考中搞合作。首先，要放棄國內(nèi)的工作習(xí)慣，如依賴政府搞“強拆”。其次，要勇于承認(rèn)“中國式”未必是最合理的。我們的企業(yè)不愿使用當(dāng)?shù)貏诠さ睦碛墒切实停荒艹钥嗄蛣冢v究休息權(quán)。而“中國式勤勞”在一些地方被視為不公平競爭，不守法律，受到當(dāng)?shù)厝说牡种啤33]第三，不論政府部門，還是企業(yè)、個人都要摒棄掉“幫助當(dāng)?shù)馗憬ㄔO(shè)”、“教會和培養(yǎng)當(dāng)?shù)厝藛T”等居高臨下思想，把自己首先當(dāng)成“按市場規(guī)則去掙錢的”主體，才會對當(dāng)?shù)亓?xí)慣、法律有敬畏之心，才會主動適應(yīng)。
2、積極承擔(dān)社會責(zé)任。“一帶一路”建設(shè)過程中，中企大量走出去，而企業(yè)直接與雇員及其家庭的利益掛鉤，最“接地氣”。企業(yè)文化及帶來的切身利益是對“一帶一路”最好的詮釋，它遠(yuǎn)比媒體的宣傳效果要好。近年，中國大型企業(yè)開始重視承擔(dān)社會責(zé)任，也獲得當(dāng)?shù)孛癖姷恼J(rèn)可。但“做好事不留名”的雷鋒精神，不適合“一帶一路”建設(shè)，中國的援助項目、企業(yè)的社會反哺，應(yīng)該積極宣傳，讓當(dāng)?shù)孛癖娏私獠⒏惺艿?ldquo;一帶一路”帶來的好處。
3、要考慮項目的可持續(xù)性和民眾受益感。共建“一帶一路”是把蛋糕做大，形成聯(lián)動發(fā)展。但在項目規(guī)劃和可行性研究時，就要設(shè)身處地考慮項目的可持續(xù)性，以及當(dāng)?shù)匕傩盏闹苯邮芤娓校駝t有些人就會對“共享”產(chǎn)生懷疑。同時，通過大數(shù)據(jù)來確定項目與環(huán)境的關(guān)系，以“綠色絲綢之路”爭取民意，避免授人以口實。以利相交，利盡則散；以勢相交，勢去則傾；惟以心相交，方成其久遠(yuǎn)。只有真心實意為對方考慮，不搞一錘子買賣，“一帶一路”才能走得穩(wěn)、走得遠(yuǎn)。
“一帶一路”建設(shè)是個長期的經(jīng)濟發(fā)展過程，讓經(jīng)濟規(guī)律說話，不必急于求成。“推進“一帶一路”建設(shè)要抓落實，由易到難、由近及遠(yuǎn)，以點帶線、由線到面，扎實開展經(jīng)貿(mào)合作，扎實推進重點項目建設(shè)，腳踏實地、一步一步干起來”，[34]這句話已經(jīng)明示了建設(shè)路徑。未來要做的是把政府引導(dǎo)、市場運作、企業(yè)為主體等原則落到實處，在市場規(guī)則下構(gòu)建發(fā)展共同體和命運共同體。
注釋略。
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