韓爽：絲綢之路經濟帶視域下中哈產業耦合與發展空間

【內容提要】在絲綢之路經濟帶建設中，哈薩克斯坦是至關重要的交通樞紐與合作對象，這迫切需要進一步發展中國與哈薩克斯坦的經濟合作。當前，中哈日益增長的貿易規模反映了兩國之間產業聯系的緊密度與合作潛力，優勢互補的雙邊貿易為產業合作提供了良好基礎。同時，兩國之間為促進經濟發展而實施的多項產業政策具有很多契合點，這種耦合性有利于兩國產業的對接與合作。為了擴大和深化兩國產業合作發展空間，應注意不同類型的產業合作所具有的不同特點，多樣化的產業合作模式符合絲綢之路經濟帶包容、開放和合作共贏的宗旨。wLO大陸橋物流聯盟

【關鍵詞】絲綢之路經濟帶 產業合作 比較優勢 產業政策wLO大陸橋物流聯盟

【作者簡介】韓爽，遼寧大學國際關系學院轉型國家經濟政治研究中心副教授、博士。來源：《俄羅斯東歐中亞研究》2015年第6期wLO大陸橋物流聯盟

一、引言wLO大陸橋物流聯盟

2013年9月，中國國家主席習近平在訪問哈薩克斯坦時做了題為《弘揚人民友誼共創美好未來》的重要演講，提出構建“絲綢之路經濟帶”。實現政策溝通、道路聯通、貿易暢通、貨幣流通、民心相通，需要進一步推進更具實質意義和穩定性的國際產業合作，而作為絲綢之路經濟帶與大國戰略的主要支點和樞紐，中亞經濟規模和國土面積最大的哈薩克斯坦地位至關重要。因此，中國與哈薩克斯坦的經濟合作迫切需要進一步發展，尤其是著重加強產業合作的規模和效益。而這應當通過消除生產要素的流動障礙，通過投資、貿易和跨國企業推動產業轉移，深化產業國際分工，提升兩國的產業結構和實現經濟增長。中哈兩國具有產業合作的基礎和優勢，在絲綢之路經濟帶建設中，兩國繼續穩固和加強已有產業合作的契合點，尋找產業合作新的增長點和發展空間，對于兩國的產業結構轉型升級，區域產業結構的協調都具有重要意義。這既需要在絲綢之路經濟帶戰略中評估哈薩克斯坦的重要地位，更需要對中哈貿易和產業合作進行具體而深入的分析和論述。這恰是本文的主要研究內容。wLO大陸橋物流聯盟

二、哈薩克斯坦：中亞核心國家與大國博弈支點wLO大陸橋物流聯盟

哈薩克斯坦地處歐亞大陸的核心地帶，是俄羅斯與中亞國家銜接的紐帶，也是中國通往歐洲的橋梁。歷史上，曾經有一個“哈薩克斯坦與中亞國家”的稱謂，蘇聯解體之后，哈薩克斯坦放棄了獨立于中亞的稱謂，“中亞五國”概念由此確立，此舉實際上意味著中亞國家整體性更加突出。蘇聯解體后的20多年中，地處歐亞大陸腹地的中亞國家成為大國博弈和較量的焦點。若從中亞國家內部看，號稱“中亞鐵腕”納扎爾巴耶夫所領導的哈薩克斯坦，具有較為特殊的地位和實力。同時，作為中亞地區的核心國家，哈薩克斯坦也是世界大國中亞戰略的主要支點，解構分析這一問題，對于判斷絲綢之路經濟帶視域下中哈產業合作的必要性與重要性，都具有一定啟示意義。wLO大陸橋物流聯盟

蘇聯解體后，哈薩克斯坦對外戰略的注意力基本保持在獨聯體內部，不僅積極開展與獨聯體國家之間的經濟、軍事、外交合作，而且與俄羅斯保持緊密聯系。納扎爾巴耶夫甚至還提出過一個哈薩克版的“歐亞聯盟”設想。但由于20世紀90年代獨聯體國家綜合國力衰退，不僅沒有形成區域一體化模式，甚至導致“分離大于聯合”的尷尬局面。因此，哈薩克斯坦聯合俄羅斯和其他中亞國家，共同組建了許多次區域合作組織。例如，1994年哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、烏茲別克斯坦簽署《統一經濟空間條約》，該組織2002年改為中亞合作組織；1999年哈薩克斯坦、俄羅斯、白俄羅斯、塔吉克斯坦、吉爾吉斯斯坦簽署條約，次年歐亞經濟共同體成立；2004年，俄羅斯加入了中亞合作組織，此時中亞合作組織和歐亞經濟共同體之中的成員國基本相同，因此，2005年兩個組織合并。然而，這些組織并沒有邁向更高層次的區域合作級別。wLO大陸橋物流聯盟

2011年，后蘇聯空間迎來了最具實質性意義的區域合作計劃，俄羅斯、白俄羅斯、哈薩克斯坦共同組建“關稅同盟”，2012年普京競選總統期間在此基礎上又提出建立“歐亞經濟聯盟”，亞美尼亞和吉爾吉斯斯坦隨后加入，哈薩克斯坦作為獨聯體國家中經濟規模僅次于俄羅斯的第二大國，在“歐亞經濟聯盟”中必然扮演較為重要的角色，其經濟合作與對外戰略自然也與俄羅斯愈發緊密。wLO大陸橋物流聯盟

然而，哈薩克斯坦同時也是美國中亞戰略中極為重要的一個發展對象和潛在目標，這也凸顯出哈薩克斯坦在大國戰略中的特殊地位。美國發動阿富汗戰爭之后，為了謀求更大的戰略利益，曾經嘗試過“大中亞計劃”。這個由美國學者提出最終被上升為國家戰略的計劃，其范圍超過了傳統意義上的“中亞五國”范圍，還包括俄羅斯南部、印度北部、中國西北部、伊朗、阿富汗等地區和國家。在“大中亞計劃”中，哈薩克斯坦是美國最為看重的戰略目標，但由于俄羅斯與哈薩克斯坦之間的聯合與合作，美國始終沒有實現這一目標。此后，由于阿富汗地區形勢持續動蕩，美國不得不放棄了“大中亞計劃”。奧巴馬政府悄然將中亞戰略改為“新絲綢之路計劃”，主要目標是打通兩條通往亞洲的戰略通道，其中“北線”經過中亞，“南線”經過印度和巴基斯坦。這意味著，盡管“大中亞計劃”已經從甚囂塵上轉為悄無聲息，但美國仍然沒有放棄爭取中亞戰略利益的想法，哈薩克斯坦也必然是美國運用政治、經濟等綜合手段繼續拉攏的主要對象。wLO大陸橋物流聯盟

如果從中國對外戰略視角看，哈薩克斯坦與中國具有綿延1 533公里的共同邊界，是中國向西開放、通往歐亞的“第一級臺階”，無論在古代絲綢之路，還是在絲綢之路經濟帶戰略中，哈薩克斯坦都是關鍵區域的核心國家之一。wLO大陸橋物流聯盟

中國在中亞的戰略資源和優勢，與美國和俄羅斯有著明顯的不同。俄羅斯與中亞國家具有天然的聯系，其中哈薩克斯坦更是在國際社會諸多領域支持俄羅斯。而美國則具有強大綜合國力以及國際話語權。對于中國而言，需要運用好自身經濟優勢，積極開展對外經濟合作，秉持睦鄰友好的周邊外交理念，才能繼續加深與哈薩克斯坦的合作與共贏。這也是絲綢之路經濟帶戰略的主要目標之一。wLO大陸橋物流聯盟

為在更深層面上探討中哈經濟合作的具體內涵與未來前景，不僅需要對雙邊貿易的產業互補性進行分析，還要探討兩國產業能否在未來實現對接。前者決定了絲綢之路經濟帶視域下中哈合作的主要途徑，后者決定了中哈合作的未來發展空間，需要構建一個更具實證性的分析視角和研究范式。wLO大陸橋物流聯盟

三、中哈雙邊貿易互補性與產業合作耦合性的實證評估wLO大陸橋物流聯盟

2014年中哈兩國之間的進出口總額達到了171.82億美元，中國是哈薩克斯坦第二大出口目標國和進口來源國。中哈兩國的貿易量在近幾年內已經翻番，數量增長很快。特別是建設絲綢之路經濟帶構想的提出，進一步帶動了雙邊貿易的發展。哈薩克斯坦從中國的進口額占其進口總額的比重逐年上升。日益擴大的雙邊貿易規模表明中哈之間的經貿聯系增強，這為產業合作奠定了基礎。wLO大陸橋物流聯盟

國家間雙邊貿易結構的主要特點，能夠反映出國家間產業結構的特點，為產業合作可能的方向和可行的模式提供信息和奠定基礎。中哈兩國的雙邊貿易結構具有互補性和比較優勢的特點。按照國際貿易標準分類（STIC），從細化的貿易產品分類中，可以較為準確地分析出中哈兩國的貿易結構特點。根據STIC4位數產品的劃分，中國向哈薩克斯坦出口的產品種類共有610種，涉及10個大門類。中國對哈薩克斯坦出口的產品主要集中在第6、7和8部門，即機械工業和輕工業產業，這三個部門向哈薩克斯坦出口的商品數量多達400多種，占總出口商品種類的60%，出口額占對哈薩克斯坦出口總額的90%以上。wLO大陸橋物流聯盟

哈薩克斯坦出口到中國的產品主要集中在第2、3和第6部門，即非食用原料（不包括燃料），礦物燃料、潤滑油及有關原料和主要按原料分類的制成品。這三個部門產品出口額占哈薩克斯坦對中國出口總額的90%以上。其中原油的出口就占了哈薩克斯坦對中國出口總額的58%。wLO大陸橋物流聯盟

從中國和哈薩克斯坦的出口產品分類來看，中哈兩國出口產品的差異度大、互補性強。其次，中哈兩國的雙邊貿易主要是基于比較優勢展開的。本文采用巴拉薩計算比較優勢的方法，即用顯性比較優勢指數(RCA， Revealed Comparative Advantage）來計算中哈兩國的貿易基礎。在此仍然采用STIC4位商品計算了2012年中國和哈薩克斯坦出口商品中具有比較優勢的商品數量和金額。計算結果顯示，中國出口到哈薩克斯坦具有比較優勢的產品占對哈薩克斯坦出口總額的54%，具有比較優勢的產品數量達到了153種，涉及27個相關產業（STIC2位），主要包括魚；粗肥料；無機化學；醫藥品；初級形狀的塑料；皮革和皮革制品；橡膠制品；軟木及木材制品（家具除外）；紙、紙板以及紙漿、紙和紙板的制品；紡織紗（絲）、織物；非金屬礦產品；鋼鐵；有色金屬；金屬制品；動力機械及設備；特種工業專用機械；通用工業機械和設備及機器零件；辦公用機器及自動數據處理設備；電信、錄音及重放裝置和設備；電力機械、裝置和器械及其電器零件；陸用車輛；預制建筑物；衛生、水道、供暖和照明設備及配件；家具及其零件；床上用品、床墊、床墊支架、軟墊及類似填制家具、旅行用具；手提包及類似容器；各種服裝和服飾用品和鞋類等。從中可以看出，中國具有比較優勢的產業主要是勞動密集型和資本密集型產業。哈薩克斯坦出口到中國具有比較優勢的產品共有18種，占其對中國出口總額的96%（見表5）。哈薩克斯坦具有比較優勢的產業主要是能源密集型產業。由此可見，中哈兩國之間的雙邊貿易主要是基于比較優勢開展的，兩國互相出口自己具有比較優勢的產品。wLO大陸橋物流聯盟

從具有互補性和比較優勢特點的中哈雙邊貿易中，我們可以看到兩國的產業結構差異性大，競爭性小，有利于開展利用自身已有優勢滿足相互需求型的產業合作。wLO大陸橋物流聯盟

四、中哈產業適度契合對接與未來合作空間wLO大陸橋物流聯盟

中國與哈薩克斯坦同處于工業化進程中。中國希望通過產業結構的調整升級成為制造業強國。哈薩克斯坦強調通過對經濟進行結構性調整，實現經濟的多元化發展。兩國都提出了在經濟發展過程中實現市場主導、政府引導和加強統籌規劃的指導原則。因此，兩國在不同時期都出臺和發布了一些經濟發展規劃或者指導意見，包括關于產業發展的相關政策（見表6）。比較兩國的相關政策可以發現，兩國在重點產業發展、吸引投融資、推進產業國際合作等方面的政策契合度較高，這非常有利于兩國產業的對接與合作。wLO大陸橋物流聯盟

中國在出臺的一系列政策中都提到了推進產能性產業、裝備制造業、能源產業、基礎設施建設等產業的國際合作，并強調了這些產業在“一帶一路”建設中的重要地位及推進計劃。上述中國主推的國際合作重點產業，在哈薩克斯坦的相關政策中也被多次重點強調。哈薩克斯坦2014年11月提出的《“光明之路”新經濟計劃》中重點列舉了17項基礎設施建設項目。2015年5月20日發布的《國家建設“百步計劃”》中指出道路交通基礎設施建設也是重點發展項目。2010年3月提出的《2010~2014年加速工業創新發展國家綱要》除了進一步強調基礎設施建設外，還強調發展石油和天然氣、冶金和金屬產品、化學制藥、通信基礎設施等產業，而這些產業正是中國在2015年5月發布的《國務院關于推進國際產能和裝備制造合作的指導意見》中的重點產業，也是《推動共建絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》中提到的重點發展產業。wLO大陸橋物流聯盟

顯然，兩國政府通過頂層設計統籌規劃提出的重點發展產業的重合，有利于兩國政府在投資、融資、稅收和行政管理方面協調相關的優惠政策和鼓勵措施，對于兩國政策都提到的重合產業的對接與合作提供更大發展空間。wLO大陸橋物流聯盟

中國與哈薩克斯坦的優勢互補的雙邊貿易為兩國的產業合作提供了良好基礎，同時兩國契合的產業政策為產業對接提供指導和支持，剛剛起步的中哈產業合作具有較好的發展空間。中哈兩國在已開展的產業合作基礎上，進一步提升和深化產業合作應關注以下幾個問題。wLO大陸橋物流聯盟

第一，以優勢互補為基礎的產業合作應強調以企業為主體，強調企業自主權。中國與哈薩克斯坦兩國產業結構互補性強，競爭性小，雙邊貿易主要是依據資源稟賦所形成的比較優勢展開。由于資源稟賦形成的比較優勢具有自發性和自我選擇性，過多的政府干預會造成市場扭曲，不利于長期有效的產業合作。因此，中哈兩國之間基于比較優勢的產業合作，應該以企業特別是私營企業為主體，由企業依據企業盈利、市場占有等企業目標選擇進入、合作或者退出。企業要自主決策、自負盈虧、自擔風險。政府的作用主要是宏觀調控和減少企業負擔等，由市場這只看不見的手發揮作用。wLO大陸橋物流聯盟

第二，資本密集型產業合作關注產業移入國已具有的產業基礎，推動上下游產業鏈和關聯產業協同發展。中國一部分具有比較優勢的產業、產能過剩的產業或者是能源型產業往往是資本密集型產業。在這一類產業進行國際產業合作或者是產業轉移時，前期資本投入和沉沒成本很高，因此往往要求產業的移入國已具備一定的同產業基礎，這是產業合作或者產業移入順利進行的一個前提。以鋼鐵產業為例，觀察日本向韓國的鋼鐵產業轉移我們可以得到這樣的印證。韓國的鋼鐵工業在20世紀60年代起步，起步之初都是小工廠。經過10多年的發展，有了初步的工業基礎后，日本于20世紀70年代才開始向韓國轉移鋼鐵產業。哈薩克斯坦擁有鐵礦和鋼鐵企業，具有一定的鋼鐵產業基礎，同時國家的發展需要大量的鋼材，因此中哈的鋼鐵產業合作有著較好的發展前景。wLO大陸橋物流聯盟

資本密集型產業合作投資大，因此要更加關注產業鏈的延伸，從而帶動相關技術進步。例如，哈薩克斯坦提出“只限于那些向我國供應最先進開采和加工技術的外國投資者。我們允許外商開采和享用我們原料的交換條件只限于那些在我國境內建設最新型生產廠的企業”。中國也強調在石油、化工等領域的合作要向下游產業延伸，帶動關聯產業協同發展。嵌入了產業內分工模式的產業鏈式的產業合作是穩定長效的合作模式。wLO大陸橋物流聯盟

第三，產業合作和產業轉移模式的多樣化。中國是一個工業體系較為完備的制造業大國。哈薩克斯坦是工業體系不健全的資源型國家。在全球競爭力排行中，中國排名第28位，哈薩克斯坦排名第50位。在一個旨在考察國家多元化發展、分工和專業化程度的排名中，中國排名第22位，哈薩克斯排名第64位。從這些指標似乎可以判斷中國與哈薩克斯坦的產業合作是資源尋求型的合作，或者是依照小島清的邊際產業轉移理論，是中國淘汰落后產能的產業梯度轉移模式。但是，哈薩克斯坦的人均GDP遠遠高于中國：2013年哈薩克斯坦的人均GNP為11 550美元，中國為6 560美元。中國和哈薩克斯坦之間的勞動力成本倒掛，很難形成日本式的為降低勞動力成本而向東南亞國家轉移邊際產業的產業合作模式。絲綢之路經濟帶建設提倡包容、開放和創新，中國和哈薩克斯坦之間的產業合作應該是形式多樣合作共贏的。wLO大陸橋物流聯盟

五、小結wLO大陸橋物流聯盟

在中國對外戰略中，哈薩克斯坦具有重要地位。中哈兩國開展務實合作，不僅是中國周邊外交理念的貫徹和落實，也是中國在日益復雜的大國博弈中發揮好自身優勢、提升國際影響力的關鍵抓手，更是絲綢之路經濟帶戰略推行的關鍵環節所在。wLO大陸橋物流聯盟

在絲綢之路經濟帶建設中，要實現中哈兩國穩定務實的經濟合作的關鍵之一，是兩國形成合作共贏的產業合作。目前中哈兩國之間基于互補與比較優勢的貿易合作既是兩國產業合作的題中應有之義，也是產業合作深化的基礎和選擇的方向。兩國產業政策的對接為發揮兩國政府的調控和指導作用提供了良好基礎。兩國產業合作如果能夠更多地推進產業鏈合作和帶動關聯產業發展的合作，則能更好地促進合作雙方高附加值產業的發展，做大利潤空間。wLO大陸橋物流聯盟

當前，在中俄兩國元首倡議下，絲綢之路經濟帶與歐亞經濟聯盟已經啟動對接，既標志著中俄全面務實合作邁向新的臺階，也為中哈兩國合作打下堅實基礎。哈薩克斯坦提出《光明之路》新經濟計劃后，中哈兩國產業合作的戰略思路，有了更加一致和具體的合作方向。因此，對于中國來說，最為關鍵的環節，必然是發揮優勢產業，帶動關聯產業，提升兩國經濟合作向縱深層面發展。wLO大陸橋物流聯盟

中國和哈薩克斯坦兩國政府的努力推動和務實合作，為兩國產業聯動發展和企業自主合作打造了良好的發展空間。中國與哈薩爾斯坦兩國政府產業發展政策的高度契合是兩國深化產業合作的政策基礎，也是企業和項目合作實施的政策保證。兩國產業合作具有互補的比較優勢，這使得兩國的產業合作具有了經濟發展的自發邏輯，在兩國政府開創的合作空間中，可以通過市場這只“看不見的手”的調節作用，通過企業自主的選擇和對利潤的追求，通過具體的項目合作和企業合作一步一步地實現產業的對接，進而帶動關聯產業的發展，形成具有產業鏈性質的穩定合作。根據中國駐哈薩克斯坦使館相關報道，目前中國已經有超過2000家的企業在哈薩克斯坦從事商業活動，而且這一數字仍在不斷增長中。越來越多的中國企業愿意到哈薩克斯坦投資，也愿意與哈薩克斯坦企業進行合作。wLO大陸橋物流聯盟

同時應該看到，哈薩克斯坦是歐亞大陸的中心，是重要的交通走廊，在中亞地區具有核心大國地位，這意味著中哈之間的產業合作在絲綢之路經濟帶中具有很強的示范作用和帶頭作用。在某種程度上，可以說中哈之間的合作程度決定了中國與中亞國家之間的合作深度和合作廣度。wLO大陸橋物流聯盟

〔本文受到的基金項目資助有：“俄羅斯產業結構演進與經濟增長研究”（13JJD810005）、遼寧省社科聯2015年度遼寧經濟社會發展立項課題“遼寧省吸引俄羅斯投資存在的問題與對策研究”（2015lslktzijjx-19）、遼寧省教育廳“絲綢之路經濟帶視域中的國際產業合作問題研究”（ZJ2015021）、遼寧省社會科學規劃基金“俄羅斯生產性服務業發展對產業結構的影響及其對遼寧省的啟示”（L11BGJ006）等?！?span style="display:none">wLO大陸橋物流聯盟

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