中俄外貿結構的企業異質性及中俄競爭力的互補性研究

中國與俄羅斯作為亞歐大陸兩個最大的經濟轉型體，隨著其經濟發展水平和經濟開放程度的提高，對世界經濟增長的影響日益顯著。中俄兩國在經濟全球化進程中，通過發揮自己的比較優勢，為豐裕要素邊際生產力的提升奠定了基礎，并在特定時期實現了經濟的快速增長。但2008年以來，經濟全球化出現新的變化，受到金融危機沖擊的美國正在通過推動TPP、TTIP來實施新的超級區域一體化戰略，中俄兩國存在被邊緣化的趨勢。在這一背景下，須仔細梳理兩國經濟轉型以來逐漸形成的對外貿易結構，分析由比較優勢形成的競爭優勢的可持續性和經濟收益，研究新形勢下兩國經貿合作的機遇。首發子站：中俄資訊網 來源：西伯利亞研究 作者：徐坡嶺Bg2大陸橋物流聯盟

一、中俄外貿結構的企業異質性 Bg2大陸橋物流聯盟

無論是動態比較優勢變遷還是出口產品結構升級，最終的主體都是企業。但是作為經濟行為主體的企業之間是存在差異的，這種差異可體現在生產率、企業規模、人力資本、資本密集度、所有權等因素上，生產率是其最主要的異質性特征，人力資本既是差異性的表現，也是異質性的根源。正是這些差異形成了相對比較優勢的重要來源，決定了一國在國際市場上的競爭力。 Bg2大陸橋物流聯盟

從生產率的角度來看，同一產業內部，各企業的生產率不同，進入國際市場要承擔較高的出口沉沒成本，只有生產率高的企業才能出口。產業的開放，降低了出口成本，擴大了企業的市場規模，高生產率企業選擇出口，能夠在差異化產品的同時實現規模經濟。規模經濟的存在使得企業降低成本，迫使低生產率企業退出，出口企業的市場份額進一步提高。低生產率企業退出釋放的生產要素部分進入高生產率企業，部分可能流向新的產業，促使出現新的比較優勢。生產率的提高依賴于企業技術水平的提高。 Bg2大陸橋物流聯盟

在中國和俄羅斯，國有企業在經濟中占有較大比重，且大多處于壟斷地位，尤其是俄羅斯尚缺乏參與市場經濟的主體。國有企業的壟斷地位使得其他企業難以進入該產業，企業異質性無從發揮作用，動態比較優勢升級被遏制。生產效率低下是國有企業天生的缺陷，由圖l可知，2003年中國國有工業企業資產在工業企業總資產中的比重為25%，實現利潤僅占9%。隨著國有企業改革的推進，國有企業效率有所改進，但仍遠低于私營企業。2012年中國私營工業企業以20%的資產實現了33%的利潤，而國有工業企業則以13%的資產實現了6%的利潤。 Bg2大陸橋物流聯盟

俄羅斯要實現經濟結構轉型升級也必須對國有企業進行大刀闊斧的改革，提高其生產效率。俄羅斯占最大出口份額的能源資源產業基本由國家控制，使得生產率低的國有企業驅逐了生產率高的私營企業，導致整個產業生產率低下。轉軌以來，俄羅斯始終以能源發展為核心，雖然多次提出轉變經濟發展模式，但收效甚微。能源經濟發展戰略抑制了工業的發展，且私營企業規模普遍偏小，缺乏競爭力，無力進人國際市場。俄羅斯加人世界貿易組織后，激烈的競爭一方面促使企業提高生產率，另一方面企業必須積累異于競爭對手的異質性優勢，因此市場的開放有利于培養異質性企業。 Bg2大陸橋物流聯盟

中國經過20年的市場經濟發展，培育了大批的市場經濟主體，它們逐漸成為經濟增長的主力。但中國企業的相對競爭力很大程度上依賴于廉價勞動力帶來的成本優勢，而非生產率優勢。這種優勢不可能長期保持，隨著產業開放程度的提高，該產業的要素價格也將提高。在非國有企業壟斷的行業，通常存在大量較小規模的企業，這些企業技術水平相近，主要通過使用更為廉價的要素來降低成本，企業創新意愿不強。作為出口主體的企業技術水平低下，相對比較優勢難以升級，出口產品結構勢必低級化。 Bg2大陸橋物流聯盟

企業異質性的重心在于生產率的不同，而企業生產率的高低根源于企業的人力資本存量水平和人力資本結構的不同。中國和俄羅斯雖然勞動力資源差距較大，但都存在人力資本存量不足且結構不合理的問題，企業家精神缺失。中國雖然有大量的勞動力資源，但在經濟發展過程中，并沒有同時實現勞動力資源向人力資本的轉化。人力資本投資主要有教育投資和在職培訓兩種渠道。中國在教育投資方面，雖然投資總量增長，但相對量低于世界平均水平。另一方面，教育投資結構不合理，中等專業學校的經費只有高等學校的十分之一。在職培訓方面，企業人力資本投資尚未被大多數企業認識到。 Bg2大陸橋物流聯盟

俄羅斯人力資本短缺主要是由轉軌以來人才流失嚴重造成的，1990-1998年共流失了100多萬科技人才。進入21世紀以來，俄羅斯頒布了一系列加強人力資本投資的政策文件。《2020年前國家社會經濟發展長期構想》明確提出，“現代教育是創新發展的必要條件”。2002年俄羅斯受過高等教育的勞動力在總勞動力中的比重為24.8%，到2008年這一比例上升到54%。雖然相對比重提高迅速，但由于基數較小，俄羅斯人力資本仍不足以支持其創新型經濟的發展。首發子站：中俄資訊網 來源：西伯利亞研究 作者：徐坡嶺Bg2大陸橋物流聯盟

二、中俄競爭力的互補性 Bg2大陸橋物流聯盟

中國和俄羅斯雖然具有地緣優勢和經濟淵源，但經濟發展的初始要素稟賦極為不同，從而形成不同的行業競爭力。 Bg2大陸橋物流聯盟

從表1中可以看到，中國在紡織品、皮革和制鞋，電氣和光學設備，其他工業和回收行業具有較強的顯性比較優勢。但是紡織品、皮革和制鞋以及其他工業和回收行業的動態比較優勢小于1，表明中國在這兩個行業的比較優勢在弱化，而在電氣和光學設備行業，競爭力顯著增強。俄羅斯在木材、造紙、紙制品，化學和非金屬礦產品，基本金屬和金屬制品方面具有顯性比較優勢。總體上看，1995年以來，俄羅斯在化學和非金屬礦產品上的競爭力在增強，在基本金屬和金屬制品行業的競爭力指數在減弱，在未另分類的機器和設備行業，原先的顯性比較優勢已經喪失。在紡織和運輸設備行業，RCA指數不僅小于1，而且處于下降中，行業萎縮特征明顯。食品和運輸設備領域中國和俄羅斯都不具備競爭力，雙邊貿易很難在此行業發生。Bg2大陸橋物流聯盟

顯性比較優勢的動態變化，基本上反映了由于其他欠發達國家的崛起以及勞動力成本的上升，中國的低技能勞動密集型產業的比較優勢在逐漸喪失，技能水平較高的制造業的競爭力在不斷提升；而俄羅斯在其資源類產品競爭力提升的同時，制造業正變得越來越沒有競爭力。在俄羅斯加入世界貿易組織后，過去依靠關稅保護的俄羅斯制造業將無力抵抗外來競爭產品的沖擊，俄羅斯未來經濟能否健康發展關鍵在于制造業競爭力的提高。 Bg2大陸橋物流聯盟

從顯性比較優勢指數來看，中國和俄羅斯競爭力行業具有互補性，幾乎不存在同一行業都具有顯性比較優勢的情形，產業互補性特征明顯，這就為中俄之間的雙邊貿易、投資等提供了廣闊的空間。同時俄羅斯加人世貿組織后關稅降低，為中俄雙邊貿易發展提供了良好契機，產業間貿易將是中俄之間的主要貿易形式。產業內貿易最可能發生在未分類的機器和設備領域。盡管俄羅斯在該領域的顯性比較優勢已經喪失、中國的競爭力在提升，但大致相當的競爭力為中俄技術上的合作提供了可能。 首發子站：中俄資訊網 來源：西伯利亞研究 作者：徐坡嶺Bg2大陸橋物流聯盟

良好的地緣關系和經濟上的互補性，為中俄合作提供了廣闊的發展空間。事實上，在中俄雙方政府的推動下，近十年雙方在經貿領域簽署了一系列協議，但是與雙方的地緣和政治關系仍不相匹配，扭轉“政熱經冷”的局面需要更多的合作。2008年金融和經濟危機后中俄貿易額迅速增加。中國于2010年成為俄第一大貿易伙伴。盡管中俄雙邊貿易已經取得了較快發展，但是貿易結構仍然較低級化，兩國的比較競爭力優勢并沒有得以充分發揮。Bg2大陸橋物流聯盟

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如圖2、圖3所示，以增加值核算的兩國貿易仍以原料產品、初級加工產品和低附加值產品為主，且產業內貿易占有比重主要集中在化學和非金屬制品、基本金屬和金屬制品以及未分類的機器和設備上。2009年中國向俄出口的主要產品中基本金屬和金屬制品占12%，這類產品在俄向中國出口產品中占16%。采礦和采石業產品是俄對中國出口的主要品種，占有20%的比重。兩國的貿易合作主要體現在低技術領域，在高技術領域的貿易和合作極為欠缺，且貿易方式單一，主要是一般貿易輔以邊境貿易。 首發子站：中俄資訊網 來源：西伯利亞研究 作者：徐坡嶺Bg2大陸橋物流聯盟

改變對外出口結構，實現動態比較優勢升級，是今后一段時間中俄經濟結構調整的重點。俄羅斯當前已經出臺多種政策致力于發展現代化經濟，降低對能源資源部門的依賴，提高加工工業部門的增長速度，加大高新技術產業對經濟增長的貢獻率。加入世貿組織或許是俄羅斯真正實現經濟結構轉型的一個契機。 Bg2大陸橋物流聯盟

中俄之間存在較強的產業競爭力互補性和要素互補性，尤其是中國具有豐富的勞動力資源，而俄羅斯勞動力匱乏嚴重，在勞動密集型產品上具有廣闊合作空間。在雙方技術水平都較高的行業進行研發合作，有利于打破發達國家在前沿技術領域的壟斷。充分發揮各自競爭力優勢，加強合作，對于中俄經濟結構的調整和對外貿易結構的升級都將起到重要作用。2011年6月，中俄在《關于（中俄睦鄰友好合作條約）簽署十周年聯合聲明》中提出，“在2015年前將雙邊貿易額提升至1000億美元，在2020年前提升至2000億美元”。2013年中俄貿易總額達到892.1億美元。 Bg2大陸橋物流聯盟

隨著俄羅斯加人世貿組織后關稅水平降低，中俄經濟貿易規模將加速發展，2015年的目標預計可以提前完成。2014年5月20日《中俄聯合聲明》的發布表明，除了傳統的能源和機電產品等貿易領域，中俄將在更多領域展開深入合作，彼此借力，兩國未來多領域合作將被推向更高水平。 首發子站：中俄資訊網 來源：西伯利亞研究 作者：徐坡嶺Bg2大陸橋物流聯盟

能源合作仍是中俄經濟合作的重要領域，尤其是在新的政治經濟形勢下，中俄在石油、天然氣方面的合作將被提升到新的戰略高度。 Bg2大陸橋物流聯盟

與貿易、能源合作相比，中俄投資合作很薄弱。不僅金額小，投資項目檔次也不高，一般都是在資源開發、建筑和輕紡等領域，缺乏高端產業、高科技產業方面的投資。隨著俄羅斯投資環境的改善，未來中俄投資合作可能進入提質增量的快速發展階段。 Bg2大陸橋物流聯盟

加強高科技領域合作是擴大中俄經濟貿易合作的基礎，應發揮各自的科技優勢，擴大科學研究、技術開發和產業化方面的互利合作。中國具有世界領先技術的領域包括航空航天、激光、農作物雜交、反衛星武器、智能機器人等；除航空航天外，俄羅斯在生物技術、新能源與新材料技術等方面居于世界領先地位。中國與俄羅斯既可以利用技術互補性發展各自的弱勢產業，也可以通過強強聯合、增強研發合作，使雙方的技術同時達到一個新的水平。 Bg2大陸橋物流聯盟

無論是優化中俄各自的對外貿易結構，實現比較優勢升級，還是促進中俄經貿合作，最后的落腳點都是企業。企業異質性是相對比較優勢的重要來源，而人力資本則是企業異質性的根源，因此中俄改變當前困境的根本還是在于加大人力資本投資，不僅要增加人力資本存量，而且要優化人力資本結構。加大人力資本投資是中國和俄羅斯實現創新型經濟的前提條件。Bg2大陸橋物流聯盟

注釋： Bg2大陸橋物流聯盟

（1）這里的出口都是以國內貿易增加值衡量的出口。 Bg2大陸橋物流聯盟

（2）這里的RCA是以增加值為基礎得出的。Bg2大陸橋物流聯盟

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