P3聯盟引發的國際航運反壟斷思考

作者：朱作賢　大連海事大學國際海事法律研究中心海事法研究室主任BCS大陸橋物流聯盟

P3聯盟是指三大巨頭班輪公司馬士基航運、地中海航運和達飛輪船對外宣布建立為期10年的運營聯盟。全球班輪運輸業前三強攜手合作，這在航運史上是前所未有的，有人將其喻為汽車行業的福特、通用與豐田的聯合經營。為此，美國聯邦海事委員會(FMC)曾于2013年12月17日邀請歐盟和中國的監管機構在華盛頓召開全球海事監管峰會，主要議題是如何規制P3聯盟，防止其從事航運壟斷行為。目前，鑒于中國政府的審查結論尚未作出，P3聯盟已推遲其計劃的運營時間。BCS大陸橋物流聯盟

美國與歐盟具有豐富的航運反壟斷法實踐，而相比之下，我國反壟斷的立法與實踐還很年輕。2008年《反壟斷法》的原則性規定如何具體適用于航運業，無疑是一個嶄新課題。2013年，我國的外貿進出口總額躍居世界第一，船隊規模世界第四，如何對國際航運進行有效的反壟斷規制意義重大。BCS大陸橋物流聯盟

美國規制路徑及評價BCS大陸橋物流聯盟

在美國，對航運活動進行反壟斷規制的法律依據是《1998年航運改革法》。關于P3聯盟，2014年3月10日FMC對其報備協議予以正式批準，這意味著P3聯盟已通過了美國的審查程序，但不能忽視的是后續的嚴格監管程序。BCS大陸橋物流聯盟

從表面上看，美國《1998年航運改革法》對班輪運輸市場中的壟斷行為持較為包容的態度，因為其賦予了班輪公會等各種航運壟斷組織一定的豁免權。其實，此種“包容”并不像想象的那么大，原因是此種包容是有紅線限制的，即不允許航運組織“減少競爭而導致運輸服務產生不合理的減少，或者對運輸費用產生不合理的增加”。“不合理”一詞的含義極富彈性，其標準在不同歷史時期會有較大差異。當前FMC審查標準趨于嚴格，因為在當代班輪運輸所享有的反壟斷特殊政策已備受質疑，取消班輪運輸業的反壟斷豁免、讓自由競爭成為航運業的基石已是主流觀念。BCS大陸橋物流聯盟

歐盟規制路徑及評價BCS大陸橋物流聯盟

歐盟對壟斷協議不采取事先審查制度，而完全由企業自身進行合法性評估，但歐盟委員會隨時可主動進行反壟斷的調查。BCS大陸橋物流聯盟

對航運聯盟的規制歐盟有專門法案，即《歐盟理事會906/2009號條例》，該條例對滿足條件的聯營活動賦予了反壟斷集體豁免權。這似乎對航運業采取了非常寬松的反壟斷政策，其實不然。歐盟對航運業的反壟斷規制在國際上是最為嚴厲的，其完全否定了班輪公會活動的合法化，目的是不再給予班輪運輸業特殊待遇。不過，經過綜合評估，歐盟認為，聯營體的活動一般而言并不違反歐盟的一般競爭規則，所以才賦予其集體豁免權，但此種豁免權的必要條件之一是在相關市場的份額不得超過30%。按P3聯盟目前的運力規模，很難滿足這一標準。當然，P3聯盟不享受集體豁免權也不等于其活動一定是非法的，因為集體豁免權是歐盟立法所特殊設計的一種“推定豁免”，P3聯盟不具有“推定豁免”的法律地位，其可以通過舉證證明協議滿足《歐盟運行條約》第101條第3款的規定而繼續享受反壟斷的豁免。可以預計，鑒于歐盟的一貫立場，歐盟隨時啟動的對P3聯盟的審查將是極其嚴格的。BCS大陸橋物流聯盟

中國應秉持的基本立場BCS大陸橋物流聯盟

我國參加了《聯合國班輪公會行動守則公約》，該公約賦予班輪公會一定的反壟斷豁免權。鑒于“條約必須信守”的原則，我國應依據該公約判斷班輪公會活動的合法性。航運聯盟的性質完全不同于班輪公會，其不能根據所謂“舉重以明輕”的法理當然享受反壟斷豁免，而應依據《反壟斷法》進行判斷。BCS大陸橋物流聯盟

首先，航運聯盟協議含有限制競爭的內容，例如，共同協調船舶數量、在相關市場上成員不能自由轉讓或出租艙位等。因此，應當將其定性為橫向壟斷協議，這是對航運聯盟進行規制的基本前提。具體應適用《反壟斷法》第15條之規定，確定其是否可以享受反壟斷豁免。一般而言，航運聯盟能夠滿足“降低成本、增進效率”的條件，但能否滿足“所達成的協議不會嚴重限制相關市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產生的利益”，則需要在個案中進行經濟分析。BCS大陸橋物流聯盟

其次，壟斷協議并不局限于書面協議，其包括“排除、限制競爭的協議、決定或其他協同行為”。當事人公開締結違反《反壟斷法》的壟斷協議的情形并不多見，因此，對航運聯盟的規制重點不應放在對其提交備案協議的審查上，更重要的是監管在具體活動中是否有“協同行為”、是否濫用市場優勢地位等。BCS大陸橋物流聯盟

最后，航運聯盟不屬于《反壟斷法》中的“經營者集中行為”。據報道，商務部目前正在“準用”經營者集中規則對P3聯盟進行審查。從性質上看，航運聯盟并非經營者之間的合并，因此，只能“準用”而非“適用”經營者集中的相關規定。“準用”具有一定合理性，因為航運聯盟雖不是法律意義上的經營者集中，但較長時間的航運聯盟（P3聯盟長達10年）在一定程度上會像經營者集中那樣對市場競爭產生長久的影響。BCS大陸橋物流聯盟

P3聯盟在航運界引發了諸多思考與爭論。自2008年金融危機以來，國際航運業一直未能走出低谷，航運聯盟所特有的資源優化、節約成本以及提高效率等特征成為航運業走出困境的戰略選擇。但我們不應忘記亞當·斯密的告誡：“進行同一種貿易活動的人們甚至為了娛樂或消遣也很少聚集在一起，但他們聚會的結果，往往不是陰謀對付公眾便是籌劃抬高價格。” 如何使航運聯盟“揚長避短”，是國際航運反壟斷的一個嶄新課題。BCS大陸橋物流聯盟

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