證監(jiān)會副主席：跨境監(jiān)管合作面臨三大問題

中國證監(jiān)會副主席方星海在金融監(jiān)管研討會上表示，當前中國證監(jiān)會在跨境監(jiān)管合作方面還面臨著一些問題，跨境執(zhí)法合作的法律基礎還要進一步夯實。arA大陸橋物流聯(lián)盟

中國證監(jiān)會13日晚間披露了相關信息。在方星海看來，問題主要集中在：一是由于境內外法律制度不同導致的跨境監(jiān)管協(xié)作法律理解適用問題。方星海指出，根據中國當前的法律規(guī)定，中國證監(jiān)會向境外監(jiān)管機構提供的協(xié)查材料中如涉及非公開信息的，不得直接作為刑事訴訟中的證據，不少境外監(jiān)管機構對此表示不理解。arA大陸橋物流聯(lián)盟

二是由于各國監(jiān)管體制機制不同，形成的監(jiān)管執(zhí)法措施手段不一致問題。方星海表示，為進一步提高全球證券期貨領域跨境執(zhí)法合作水平，國際證監(jiān)會組織于2017年通過了增強版的多邊備忘錄(EMMoU)，新增了五項跨境執(zhí)法權限要求，分別為獲取審計底稿、強制問詢、凍結資產、獲取互聯(lián)網服務提供商記錄、獲取電話記錄。但目前，中國證監(jiān)會尚沒有強制問詢、獲取互聯(lián)網和電話記錄等執(zhí)法權力，難以簽署這一EMMoU。arA大陸橋物流聯(lián)盟

三是跨境金融活動日益活躍，帶來的監(jiān)管權限劃分與沖突問題。方星海指出，隨著金融跨境活動日益頻繁，各國逐漸在不同程度上規(guī)定和擴展了其境內法律的域外適用情形，由此引發(fā)監(jiān)管執(zhí)法合作中的管轄權沖突問題。有必要深入研究探討相關沖突，逐步從法律制度上予以解決。arA大陸橋物流聯(lián)盟

方星海強調，隨著中國資本市場雙向開放的不斷推進，境內外資本市場互聯(lián)互通程度加深，內外雙向跨境執(zhí)法合作需求在數量和復雜程度上都有顯著提升。在跨境監(jiān)管合作中，一方面要通過持續(xù)的國際交流，深入理解各國資本市場的監(jiān)管法律制度，不斷增進共識、建立互信、避免誤解；另一方面是要立足于國際法的基本理論，以尊重各國法律法規(guī)和執(zhí)法權限為基礎，本著相互信任的態(tài)度，朝著相互依賴的方向，加強跨境監(jiān)管執(zhí)法合作，盡最大努力協(xié)助境外監(jiān)管機構達成監(jiān)管目標。arA大陸橋物流聯(lián)盟

（來源：中國新聞網）arA大陸橋物流聯(lián)盟

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