違禁行為與業務操作

美國聯邦海事委員會（“FMC”）一直將在主要航線上對違禁行為的查處作為自己的工作重點。在已被處罰的公司中有美國境內外（其中也包括中國）的船公司、無船承運人以及美國境內的貨運代理人和進出口公司。罰款數額少則幾萬美元、十幾萬美元，多則幾十萬、上百萬美元。為了規范美國航線的業務行為，避免因操作不當而遭受經濟損失，現結合具體業務操作中容易出現的問題，就美國《1998年遠洋航運改革法》（以下簡稱“《改革法》”）第10條中有關違禁行為的內容作一簡要介紹。3al大陸橋物流聯盟

一、對虛報貨名行為的防范《改革法》第10條（a）（1）款規定：任何人都不得明知和有意地、直接或間接地，通過假帳單、假分類、假重量、假報重量、假尺碼的方式，或利用任何其他不正當或不公平的手段或方式，獲取或企圖獲取以比公布的運價本或服務合同低的費率或費用來運送貨物。同時，《改革法》第10條（b）（1）款又規定：任何公共承運人都不得單獨或與任何其他人共同、直接或間接地，允許任何人通過假帳單、假分類、假重量、假尺碼的方式，或利用任何其他不正當或不公平的手段或方式，獲取以比承運人公布的運價本或服務合同低的費率或費用來運送貨物。近幾年來，FMC 一直將在主要航線、特別是太平洋航線上對虛報貨名（即misdescription，一般稱為謊報貨名或假貨名，在此譯為虛報貨名）行為的查處作為其工作重點之一。本文中的虛報貨名主要是指一些無船承運人，為了獲取比運價本或服務合同低的運價，明知和有意地將高值貨的貨名改為低值貨的貨名后，再向船公司托運的行為。根據 FMC 執行局官員的測算，無船承運人通過虛報貨名，每箱貨物少支付船公司運費的數額最高可達近700美元。到目前為止，已有不少無船承運人因此而被 FMC 處罰，最高的罰款數額達一、二百萬美元；也有幾家船公司因被裁定允許無船承運人虛報貨名而被處以數十萬美元的罰款。由此可見，虛報貨名的行為不僅會減少船公司的運費收入，還會導致船公司因此而被 FMC 處罰。對于虛報貨名的行為，船公司都表示：這是無船承運人的責任，自己無法控制。但FMC 卻認為，由于船公司提單上的貨名與包裝、件數、標志、尺碼和重量等有明顯的不符之處，因此船公司知曉或應當知曉無船承運人虛報貨名的違法行為。由于船公司允許無船承運人虛報貨名，就使其在未變更運價本或服務合同運價的情況下，得到了優惠運價，是一種給回扣的非法行為。3al大陸橋物流聯盟

為避免出現上述情況、遭受雙重經濟損失，船公司代理在接受無船承運人訂艙、繕制海運提單和計收運費時，應做到：1、 認真審核訂艙委托書，委托書上的貨名以及其他重要項目必須清楚、明了、確切；2、 如訂艙委托書上的包裝、件數、標志、尺碼和重量等與貨名有明顯的不符之處，應要求無船承運人出具實際發貨人提供的包括海關報關單和商業發票等在內的、足以證明貨物品名的資料后，方可接受訂艙；3、 根據訂艙委托書繕制海運提單，根據場站收據簽發海運提單；4、 訂艙委托書、場站收據和海運提單上所顯示的貨名應當一致；5、 對于未在服務合同中列明的商品，應當按照運價本中的費率訂艙出運。3al大陸橋物流聯盟

二、提供與運價本或服務合同相一致的服務3al大陸橋物流聯盟

《改革法》第10條（b）（2）（A）款規定：任何公共承運人都不得單獨或與任何其他人共同、直接或間接地在班輪航線上提供與其公布的運價本或服務合同中的費率、費用、分類、規則和慣例不一致的服務。到目前為止，已有不少船公司和無船承運人因不按照運價本和服務合同收取運費而被處罰。這就要求船公司代理在具體業務操作中，必須嚴格按照運價本或服務合同接受訂艙、繕制單證以及收取運費和其他各項費用（除外商品和豁免項目不包括在內）。運價本中需要變動的項目和內容，應隨時調整并及時予以公布。服務合同貨物出運時計收運費的原則是：凡是服務合同中明確列明的項目和費率，應按照服務合同計收；凡是服務合同中未明確注明的項目和費率，均應按照運價本辦理。船公司代理不得按照未生效的運價本費率或服務合同費率收取運費和其他費用，更不能在收取運費和其他費用時以套貨名的方式，變相給托運人以回扣。3al大陸橋物流聯盟

三、公平對待所有客戶3al大陸橋物流聯盟

《改革法》第10條（b）（3）款規定：任何公共承運人都不得單獨或與任何其他人共同、直接或間接地，對任何托運人以其光顧過其他承運人、或提出過投訴，或以任何其他理由，在有艙位時拒絕向其提供艙位、或以拒絕向其提供艙位作為威脅，或采取其他不公平或不正當的歧視作法對其進行報復。根據這一規定和《改革法》中的其他規定，船公司在具體業務操作中，應對客戶一視同仁。在貨運旺季、特別是艙位需求超過艙位供給時，船公司應設法在托運人之間公平合理地分配自己擁有的艙位，而不應以各種方式對某些客戶采取非法歧視的作法。如果 FMC 依據客戶的投訴，經調查后發現確有非法歧視的行為存在，船公司將會被 FMC 予以嚴厲處罰。3al大陸橋物流聯盟

四、遠洋運輸中介人與貨運服務3al大陸橋物流聯盟

《改革法》第10條（b）（11）款規定：任何公共承運人都不得單獨或與任何其他人共同、直接或間接地，明知和有意地接受沒有運價本和沒有所需的保證金、責任保險和其他擔保金的遠洋運輸中介人提供的貨物，或為其提供貨運服務。遠洋運輸中介人是《改革法》中引入的新概念，包括遠洋貨運代理人和無船承運人。根據這一規定和 FMC 所制訂的實施細則，以及 FMC 執行局在處理這一問題上的一貫立場，船公司海運提單的發貨人欄內不能單獨出現貨運代理人的名稱，因為貨運代理人沒有自己的運價本；如海運提單的發貨人欄內單獨出現貨運代理人的名稱，該貨運代理人必須同時又是無船承運人；如果無船承運人的名稱出現在海運提單的發貨人欄內，該無船承運人必須有已經公布的、有效的運價本，必須按照 FMC 要求的方式和數量，具備了所需的財務責任（財務責任包括保證金、責任保險和其他擔保金）。船公司還必須根據 FMC為《改革法》制訂的實施細則中的要求，對此予以查核確認。3al大陸橋物流聯盟

五、遠洋運輸中介人與服務合同3al大陸橋物流聯盟

《改革法》第10條（b）（12）款規定：任何公共承運人都不得單獨或與任何其他人共同、直接或間接地，明知和有意地與沒有運價本和沒有所需的保證金、責任保險和其他擔保金的遠洋運輸中介人，或與這一中介人的附屬公司簽訂服務合同。由此可見，船公司不能與貨運代理人簽訂服務合同，因為貨運代理人沒有自己的運價本，也不屬于法律規定的托運人的范圍之內；如船公司欲與無船承運人簽訂服務合同，則該無船承運人必須有已經公布的、有效的運價本，必須按照 FMC 要求的方式和數量，具備了所需的財務責任。船公司必須在對此予以查核確認后，方可與該無船承運人簽訂服務合同。 根據 FMC為《改革法》制訂的實施細則，船公司可以如下方式證實無船承運人是否在運價本和財務責任方面符合要求：（1）審閱無船承運人公布的、有效的運價本規則，其中應聲明該無船承運人已根據 FMC 要求的方式和數量，向 FMC 提交了財務責任證明，并注明財務責任的方式，以及簽發保證金證明、保險單或擔保金證明的擔保公司、保險公司或保證人的名稱和地址；（2）通過向 FMC 咨詢，證實這一無船承運人已經向 FMC 提供了財務責任證明；（3）如果船公司的運價本中規定了適當的程序，可根據這些程序辦理。只要船公司采取了上述（1）或（2）中的任何一項措施，即可被認為盡到了自己的責任，除非船公司另外知曉該無船承運人的運價本和財務責任證明是假的。3al大陸橋物流聯盟

對違反《改革法》中相關條款的民事處罰數額為，每一違法行為不超過 5,000 美元，除非是明知和有意的違法行為。對于明知和有意的違法行為，每一違法行為的罰款數額不超過 25,000 美元。違法行為每延續一天，即構成為一個單獨的違法行為。對于1996年11月7日以后的任何違法行為，將在上述基礎上增加10%的罰款數額。到目前為止，已有一些公司被 FMC 處以最高限罰款，即每票貨物被處以25,000 美元或27,500 美元的罰款。FMC 最近對臺灣慶揚捷運公司處以 2,117,500 美元的罰款，可以說是幾年來對無船承運人罰款的最高記錄。FMC 認為只有這樣才能對那些無視美國法律的公司起到懲罰和威懾的作用，使其他欲通過違禁行為牟取非法利益者望而卻步，以“殺一儆百”的方式，達到規范市場的目的。 3al大陸橋物流聯盟

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